证券法修订草案审议5大焦点 注册制为 重中之重

《证券法》修订草案审议的5大焦点来了:注册制为 重中之重 ,中小投资者利益或迎多重保障!

记者 王砚丹

12月23日,十三届全国人大常委会第十五次会议听取了全国人大宪法和法律委员会关于《中华人民共和国证券法》审议结果的报告,并就此进行了分组审议。

证券法的修改历时将近五年,跨了十二届、十三届两届全国人大。本次分组审议过程中,多位常委会组成人员发表了意见或提出了建议。与会人员普遍认为,本次《证券法》四次审议稿与以前三稿相比,在注册制法定化、建立新型诉讼制度、大幅度提高处罚力度、明确证券法必要的域外适用效力和保护投资者合法权益等方面,都做了比较大的修改。这些修改符合资本市场的现状,对资本市场的发展有着积极的促进作用。因此,建议尽早通过并实施。

焦点一:扩大证券定义凤凰棋牌下载范围

山东省人大常委会副主任王良建议,完善证券的定义与类型,在现有草案将存托凭证明确为证券的基础上,进一步论证是否可以将基金份额、非公开交易的股权、不动产投资信托份额等参照证券进行监管,以统一各类融资活动的监管。

全国人大代表王晓洁亦指出,作为规范直接融资的根本大法,证券法对大力发展直接融资、推动金融供给侧结构性改革意义重大。但现行证券法对证券的定义过于狭窄,导致大量具有证券属性的金融产品游离于证券法监管之外,无法满足现实中市场、监管、司法的需要。建议扩大证券范围,落实功能监管,将草案第2条第1款的证券范围扩展至所有债券、基金份额、相关资管计划份额、有限责任公司股权、不动产投资信托份额等。

焦点二:注册制为立法之重 构建动态的上市与退市关系

从审议稿来看,注册制是本次立法的重中之重,也是常委会讨论的焦点。

全国人大财政经济委员会副主任委员刘新华表示,注册制法定化是本次证券法修订的重中之重,这一制度的建立,对资本市场 牵一发而动全身 。注册制的法定化关系到整个资本市场健康发展,关系到上亿投资者的切身利益,因此必须全面落实好,以打造一个规范、透明、有活力、有韧性的资本市场,使资本市场更好地服务国家经济发展大局,服务实体经济发展。同时也必须精心、精准地加以实施,防范可能引发新的金融风险。

他同时指出,相信在证券法通过以后,证监会一定会认真做好注册制在全市场平稳有序实施的工作,并做好与现行的审核制度的衔接,促进资本市场再上一个新的台阶。为使注册制得到更好的实施,建议关注以下几个关系:一是关注并处理好交易所之间的关系。虽然监管部门最终履行注册制的程序,但是在沪深证券交易所都实施注册制的情况下,如何防止交易所为吸引更多的上市资源,而在审核过程当中降低或是变相降低审核标准的问题,应该予以高度关注。

(责任编辑:凤凰棋牌)

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